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親屬間借用和出借證券賬戶被罰
一、案例簡介
2020年至2021年期間,李某臻借用親屬“李某豐”、“李某勤”、“楊某鳳”的證券賬戶交易“*ST跨境”等38只股票，共計(jì)買入股票6964.85萬股，合計(jì)買入成交金額59163.48萬元；共計(jì)賣出股票6049.17萬股，合計(jì)賣出成交金額48151.15萬元，被證監(jiān)會頂格處罰50萬元。李某豐也因出借證券賬戶給李某臻而被證監(jiān)會給予警告,并處以5萬元罰款。
二、案例分析
《中華人民共和國證券法》第五十八條 任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。
第一百九十五條 違反本法第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。
證券賬戶實(shí)名制是我國資本市場的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度?！吨腥A人民共和國證券法》明確將自然人納入禁止出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易的規(guī)制范圍,自然人借用他人證券賬戶違規(guī)從事證券交易的,即構(gòu)成對證券市場正常交易秩序的擾亂,不因未從事違法行為、無償出借、發(fā)生于親屬之間等因素免除責(zé)任。廣大投資者應(yīng)當(dāng)切實(shí)增強(qiáng)法治觀念，不出借自己的證券賬戶。
（案例來源：江西證監(jiān)局）
