一、案例簡(jiǎn)介
某投資者舉報(bào)Z證券X營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員與他人“拼單”購(gòu)買某私募產(chǎn)品。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，江西證監(jiān)局依法對(duì)該證券從業(yè)人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
二、案例分析
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào)）第十二條規(guī)定“證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：（一）替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；......（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?.....”；第二十六條規(guī)定“證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行”?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行規(guī)定》第四條第二款規(guī)定“私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范”。
本案例中，Z證券X營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員私自組織投資者簽訂共同購(gòu)買某私募基金的協(xié)議，并參與出資至指定賬戶購(gòu)買該基金的行為，違反上述規(guī)定。
三、案例點(diǎn)評(píng)
本案中的證券從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)欠缺，受利益誘惑，私自與投資者“拼單”購(gòu)買某私募基金并參與出資，造成惡劣影響。
證券從業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的規(guī)定，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事宜，不得為客戶之間融資提供中介服務(wù)等便利，應(yīng)嚴(yán)守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，恪守職業(yè)道德，嚴(yán)禁觸碰禁止性規(guī)定的紅線。
（案例來(lái)源：江西證監(jiān)局）
